中原鼎航债券型证券投资基金    招募说明书（更新） 基金管制东谈主：中原基金管制有限公司 基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          进击领导   中原鼎航债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）依然中国证监会 2019 年 12 月   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主贯串多量赎回基金产生的流动性风险，基 金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的积极管制风险，本基金的特定风险等。本基金为债 券型基金，其弥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高于货币商场基 金，属于中低风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期货投资者适合性管制办法》， 基金管制东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不改变基金的本色性 风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具 体风险评级效率应以基金管制东谈主和销售机构提供的评级效率为准。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时代，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变面前代和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读相关内容并柔和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品辛勤提要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特点，并充分探究自身的风险 承受能力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当发挥阅读并统统瓦解基金合同 第二十部分章程的免责要求、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发挥。   基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当发挥阅读并统统瓦解基金合同章程的免责要求和章程的争议处理方式。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本招募说明书年度更新相关财务数据和净值发挥数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务辛勤未经审计）                                                                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、前言   《中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         》（以下简称“本招募说明书”）依 据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                              、《证券投资基金销售管 理办法》    （以下简称“《销售办法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                   （以下简称 “《运作办法》”）、          《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                             （以下简称“《信息败露 办法》”）、      《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制章程》                             （以下简称“《流动性风险 管制章程》”）偏激他相关章程以及《中原鼎航债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性说明或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤肯求召募 的。本基金管制东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基 金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他相关章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：              ：指《中原鼎航债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有用雠校和补充。 基金托管公约》及对该托管公约的任何有用雠校和补充。 新。                                    。 行政章程以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等。    《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的雠校。    《信息败露办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其 常常作念出的雠校。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出 的雠校。 及颁布机关对其常常作念出的雠校。 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。                         中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 括其常常雠校）及相关法律法章程程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 点办法》    （包括其常常雠校）及相关法律法章程程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回、养息、转托管及按时定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等。 受中原基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构。 份额余额偏激变动情况的账户。 申购、赎回、养息、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证据的日历。 计帐效率报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）           ：指《中原基金管制有限公司绽开式基金业务司法》，是标准基金管制 东谈主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东谈主、销售机构和投资东谈主共 同遵循。 份额的步履。 求将基金份额兑换为现金的步履。 肯求将其抓有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额养息为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式。 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金养息中转入肯求份额总和后的余额） 进步上一绽开日基金总份额的 10%。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 他资产的价值总和。                         中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额净值的过程。 （包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介。 有东谈主服务的用度。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交游的债券等。 式，将基金养息投资组合的商场冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。 置计帐，目的在于有用阻塞并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。                                     中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称号：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层    成立日历：1998年4月9日    法定代表东谈主：张佑君    运筹帷幄东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元               抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL      27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技商量有限公司                        10%                       共计                   100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、维护、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                                  中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票管制委员会主任、策略客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务 部资产管制业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、磋商部磋商员、交游与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管制有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资管制有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管制 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤独董事，硕士。现任中国社会科学院经济磋商所国务院特殊津贴行家， 二级磋商员，博士生导师。兼任中国策略磋商会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会磋商院特聘兼职讲授及广西南宁政府商量行家。曾任职于国度东谈主社部政策法例司玄虚处。    殷少平先生：孤独董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任 最能手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤独董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤独董事，博士。讲授，博士生导师，主要磋商主义为财务管制、成本 商场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管制学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届宇宙MBA陶冶领导委员会副主任委员、陶冶部工商管制专科素质领导 委员会副主任委员、西班牙IE大学海外参谋人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、 欧洲管制发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。                         中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角 （主抓就业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管制等就业。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金管制有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限就业公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、商场引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息玄虚处副 处长（主抓就业），中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管制有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管制有限公司行业磋商员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、磋商发展部行政负责东谈主（兼）等。                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限就业公司。曾任中原基 金管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本管制有限公司监事、上海中原钞票投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限就业公司规划财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制 有限就业公司信息时刻部负责东谈主，中原基金管制有限公司信息时刻部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   孙蕾女士，硕士。2015年5月加入中原基金管制有限公司，历任固定收益部磋商员、基 金司理助理，中原鼎佳债券型证券投资基金基金司理（2022年6月29日至2023年9月5日历间）                                               、 中原鼎祥三个月按时绽开债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年8月16日至2024年4 月9日历间）      、中原鼎智债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日至2024年11月25日历 间）、中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日至2024年11月25日历间）、华 夏鼎明债券型证券投资基金基金司理（2022年6月29日至2024年11月25日历间）                                          、中原鼎旺三 个月按时绽开债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年4月9日至2025年4月29日历间） 等，现任中原鼎航债券型证券投资基金基金司理（2021年8月16日起任职）、中原鼎丰债券型 证券投资基金基金司理（2021年10月21日起任职）、中原恒融债券型证券投资基金基金司理 （2021年10月21日起任职）                、中原鼎禄三个月按时绽开债券型发起式证券投资基金基金司理 （2022年2月14日起任职）、中原鼎琪三个月按时绽开债券型发起式证券投资基金基金司理 （2022年2月14日起任职）               、中原鼎隆债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）                                               、 中原恒利3个月按时绽开债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎兴 债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职）、中原鼎华一年按时绽开债券型发起 式证券投资基金基金司理（2022年4月25日起任职）、中原鼎成一年按时绽开债券型发起式证 券投资基金基金司理（2022年5月19日起任职）、中原鼎福三个月按时绽开债券型发起式证券 投资基金基金司理（2022年6月29日起任职）、中原卓享债券型证券投资基金基金司理（2023                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 年3月21日起任职）、中原鼎源债券型证券投资基金基金司理（2023年4月6日起任职）                                          、中原 鼎润债券型证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任职）                             、中原鼎业三个月按时绽开债券 型证券投资基金基金司理（2024年3月4日起任职）                         、中原中债3-5年政策性金融债指数证券投 资基金基金司理（2024年5月20日起任职）、中原安康信用优选债券型证券投资基金基金司理 （2024年7月12日起任职）、中原鼎泰六个月按时绽开债券型发起式证券投资基金基金司理 （2024年11月25日起任职）                。   历任基金司理：2020年7月3日至2021年8月16日历间，张海静女士任基金司理。   主任：范义先生，中原基金管制有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金管制有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金管制有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金管制有限公司货币商场投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金管制有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金管制有限公司投资磋商部联席行政负责东谈主，基金司理。   张驰先生，中原基金管制有限公司投资磋商部总监。   （三）基金管制东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管制东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选用有用措施，防患违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷就业的投资。   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕交游、掌握证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行径。   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、执行阻挡东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，免除基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。相关交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准，自动遵循届时有用的法律法例或监 管章程，不需另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。 法例及行业标准，敦厚信用、辛勤尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例相关章程，由国务院证券监督管制机构章程退却的其他步履。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时代洞悉的相关证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金管制东谈主的里面阻挡轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、有用性原则、孤独性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完好的里面阻挡体系。该里面阻挡体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、阻挡要领组成，具体包括阻挡环境、风险评估、阻挡行径、信息换取、 里面监控等要素。公司依然通过了ISAE3402（《鉴证业务海外准则第3402号》）认证，得到 无保钟情见的阻挡联想合感性及运行有用性的申诉。   细致的阻挡环境包括科学的公司治理、有用的监督管制、合理的组织结构和有劲的阻挡 文化。   （1）公司引入了孤独董事轨制，面前有孤独董事3名。董事会下设审计委员会等特意委 员会。公司管制层成立了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互融合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健谋略和标准运作，青睐职工的合规遵法意志和劳动谈德的培养，并 进行抓续陶冶。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义达成的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来阻挡风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估相关风险 并制定风险阻挡轨制。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公司对投资、司帐、时刻系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的阻挡轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求完好的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭就业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，相互检查、相互制约。   （1）投资阻挡轨制   ①投资决策与执行相分离。投资管制决策职能和交游执行职能严格阻塞，实行辘集交游 轨制，建立和完善公谈的交游分派轨制，确保各投资组合享有公谈的交游执行契机。   ②投资授权阻挡。建立明确的投资决策授权轨制，防患越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的鸿沟内，负责确定与 实施投资策略、建立和养息投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经过严 格的审批要领；交游管制部负责交游执行。   ③警示性阻挡。按照法例或公司章程建立各类资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性阻挡。根据法律、法例和公司相关章程，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述退却进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游管制部对投资步履进行一线监控；风险管制部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极度情况将实时反馈并督促养息。   （2）司帐阻挡轨制   ①建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作和阻挡规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防守基金司帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务嘱咐轨制。   （3）时刻系统阻挡轨制   为保证时刻系统的安全平静运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的珍藏、数据的备份、信息时刻东谈主员操作管制、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东谈主事管制轨制，确                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 保东谈主力资源的有用管制。   （5）监察轨制   公司成立了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违法步履的拜访 要领和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成立了反洗钱就业小组算作反洗钱就业的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规管制就业；各相关部门成立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面阻挡轨制》及相关业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信拒接流渠谈， 公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交适合的东谈主员进行 处理。面前公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司成立了孤独于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时检查，评价公司里面阻挡 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面阻挡轨制的执行情况，确保公司各项谋略 管制行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支柱里面阻挡轨制是本公司董事会及管制层的就业。   （2）上述对于里面阻挡的败露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不断完善里面阻挡轨制。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：陆建强   运筹帷幄东谈主：林彬   电话：0571-88269636   传真：0571-88268688   成随即间：1993 年 04 月 16 日   组织样貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 27,464,635,963 元   存续时代：抓续谋略   批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督管制委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管经验批文及文号：      《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经验的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   谋略鸿沟：经受公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。本 行经中国东谈主民银行批准，不错谋略结汇、售汇业务。   陆建强先生，本公司党委文告、董事长、执行董事。玄学硕士，高级经济师。陆 先生曾任浙江省企业档案管制中心副主任，浙江省工商局办公室副 主任，浙江省工商 局工商信息管制办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政管制局党委 委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副 主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券党委文告、董事 长。现兼任浙江省并购集合会第一届理事会会长、浙江省金融参谋人服务集合会第一届 理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   赵刚先生，本公司资产托管部总司理。赵先生曾任中国工商银行四川省分行神色 信贷处司理，浙商银行成都分行风险管制、授信评审、公司银行部总司理助理、副总、 总司理，浙商银行兰州分行风险监控官、副行长，浙商银行成都分行副行长，浙商银 行重庆分行行长。   浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”）是十二家宇宙性股份制买卖银行之 一，于 2004 年 8 月 18 日慎重开业，总部设在浙江杭州，系宇宙第 13 家“A+H”上市银 行。开业以来，浙商银行安身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效 益优良、风控完善的优质买卖银行。   浙商银行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，践行善本金融，坚抓灵敏谋略，建造东谈主文浙银，全面开展以客户为中心的综                                中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 合协同蜕变，以数字化蜕变为干线，以“深耕浙江”为首要策略，大零卖、大公司、大投 行、大资管、大跨境五伟业务板块王人头并进、玄虚协同发展，钞票管制全新开赴，实 施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，全面开启高质地发展的新征 程。 净利润 151.86 亿元，较上年增长 0.92%。限制申诉期末，总资产 3.33 万亿元，较上年 末增长 5.78%，其中：披发贷款和垫款总额 1.86 万亿元，较上年末增长 8.21%；总负 债 3.12 万亿元，较上年末增长 5.70%，其中：经受入款余额 1.92 万亿元，较上年末增 长 2.87%。不良贷款率 1.38%、拨备袒护率 178.67%；成本充足率 12.61%、一级成本充 足率 9.61%、中枢一级成本充足率 8.38%，均保抓合理水平。     浙商银行在宇宙 22 个省（自治区、直辖市）及香港相等行政区，成立了 362 家分 支机构，达成了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中 西部地区的有用袒护。在英国《银行家》(The Banker)杂志“2024 年全球银行 1000 强” 榜单中，浙商银行按一级成本计位列 84 位。中诚信海外给予浙商银行金融机构评级中 最高品级 AAA 主体信用评级。     浙商银行资产托管部是总行孤独的一级管制部门，下设业务管制中心、营销中心、 运营中心、监督中心、数字化中心等5个二级部门，保证了托管业务前、中、后台的完 整与孤独。限制2024年12月31日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共50名，估值计帐合 作机构派驻东谈主员18东谈主。   浙商银行于 2013 年 11 月 13 日取得基金托管经验。限制 2024 年 12 月 31 日，浙 商银行托管证券投资基金 265 只，托管基金的基金资产净值共计 5237.68 亿元，基金份 额共计 5055.80 亿份。   （二）基金托管东谈主里面风险阻挡轨制说明   严格遵循国度相关托管业务的法律、法例、章程、行政性章程、行业准则和行内 相关管制章程，遵法谋略、标准运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资 产的安全完好，确保相关信息的真确、准确、完好、实时，保护基金份额抓有东谈主的合 法权益。   浙商银行总行资产托管部是全行资产托管业务的管制和运营部门，资产托管部专 门建立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面阻挡和风 险管制就业，具有孤独应用监督稽核就业的权利和能力。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制阻挡体系。轨制体系包含管制轨制、实 施详情、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的标准操作、凯旋进行；业务 东谈主员具备从业经验；业务管制严格实行复核、审核、检查轨制，授权就业实行辘集控 制，业务印记按规程守护、存放、使用，账户辛勤严格守护，制约机制严格有用；业 务操作区特意建立，紧闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，防 止泄密；业求达成自动化操作，防患东谈主为事故的发生，时刻系统完好、孤独。   （三）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、                                     《公 开召募证券投资基金运作管制办法》、基金合同偏激他相关章程，托管东谈主对基金的投资                                 中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 对象和鸿沟、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基 金资产估值和基金净值的狡计、收益分派、申购赎回以偏激他相关基金投资和运作的 事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违犯《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制 办法》、基金合同和相关法律法章程程的步履，应实时以书面样貌文书基金管制东谈主限期 纠正，基金管制东谈主收到文书后应实时查对并以书面样貌对基金托管东谈主发出回函。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主 对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法步履，立即申诉中国证监会，同期，文书 基金管制东谈主限期纠正，并将纠正效率申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他相关章程，或者违 反基金合同约定的，应当拒接执行，立即文书基金管制东谈主，并实时向中国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游要领依然见效的指示违犯法律、行政法例和 其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管制东谈主，并实时向中国 证监会申诉。                         五、相关服务机构  （一）销售机构  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  运筹帷幄东谈主：张德根  网址：www.ChinaAMC.com   （1）江苏汇林保大基金销售有限公司   住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室   法定代表东谈主：吴言林   电话：025-66046166转837                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   运筹帷幄东谈主：孙平   网址：www.huilinbd.com   客户服务电话：025-66046166  基金管制东谈主可根据相关法律、法例的要求，遴荐稳健要求的机构代理销售本基金，代销 机构具体业务办理情况以其各自章程为准。 示。基金份额发售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：中原基金管制有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  运筹帷幄东谈主：朱威  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  运筹帷幄电话：010-57763999  传真：010-57763599  运筹帷幄东谈主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东谈主：毛鞍宁   运筹帷幄电话：010-58153000                                  中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）    传真：010-85188298    运筹帷幄东谈主：蒋燕华    承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦                         六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他相关 章程召募。本基金的召募肯求依然中国证监会 2019 年 12 月 18 日证监许可20192882 号文 准予注册。   本基金为契约型绽开式基金，基金存续时代为不按时。   本基金自 2020 年 6 月 17 日至 2020 年 7 月 1 日历间进行发售。召募时代，本基金共募 集 200,624,933.92 份基金份额，有用认购户数为 255 户。   （二）基金类型和存续时代   （三）基金的份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额别离建立代码，别离狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金管制东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不挫伤现存基金份额抓有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，养息现存基金份额类别的申购费、调低赎回费、销售服务费费率水平、养息销售 方式或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开基金份额抓有东谈主大会，养息前基金管制 东谈主需实时公告。   在不违犯法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东谈主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建立不同的申购费、赎                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 回费、销售服务费、管制费、托管费，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。相关基金份额类别 的具体司法等相关事项届时将另行公告。                   七、基金合同的见效   根据相关章程，本基金餍足基金合同见效条件，基金合同于 2020 年 7 月 3 日慎重见效。 自基金合同见效日起，本基金管制东谈主慎重启动管制本基金。   《基金合同》见效后，贯串 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时申诉中给予败露；贯串 60 个就业日 出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会申诉并提倡责罚决策，如 抓续运作、养息运作方式、与其他基金合并或者鉴别基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                  中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      八、基金份额的申购、赎回与养息  （一）申购和赎回现象  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东谈主网站公示。  本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资接待中心以及电子交游平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资接待中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资接待中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京向阳投资接待中心   地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180   （5）上海分公司   地址：中国（上海）解放贸易考验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）   电话：021-50820661   传真：021-50820867   （6）深圳分公司                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一谈交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、迁移客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或迁移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务司法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一） 销售机构”的相关形色。    销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业现象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）申购和赎回的绽开日实时代   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券交游所、深圳证 券交游所的泛泛交游日的交游时代，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时代变更或其他特殊情况， 基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时代进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   本基金已自 2020 年 7 月 9 日起启动办理日常申购、赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时代提倡申购、赎回或养息肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行狡计。 行遴荐基金份额类别。 在遵循基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。 法权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东谈主必须在新 司法启动实施前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 各类基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回肯求均不得低于1.00份基                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额。基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在直销机构或中原钞票保留的A类或C类基金份额 余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请免除基金管制东谈主直销机构或 中原钞票的相关章程。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请免除各代销机构的相关章程。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 阻挡的需要，可选用上述措施对基金限度给予阻挡。具体见基金管制东谈主相关公告。 限制。基金管制东谈主必须在养息前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在绽开日的具体业务办理时代内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求见效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   基金管制东谈主应以交游时代结果前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询肯求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。肯求的证据以登记机构或基金管制东谈主的证据效率为准。对于肯求的证据情况， 投资者应实时查询。                                  中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 对上述业务办理时代进行养息，并提前公告。   （六）申购费与赎回费   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东谈主承担，用于商场引申、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：                申购金额（含申购费）                 前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东谈主承担，在投资者赎回基金 份额时收取。   A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                     抓有期限                   赎回费率   本基金收取的赎回费全部归入基金资产。 情况下养息费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》 的相关章程在指定媒介上公告。 基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金促销规划，针对进行基金交游的投资者按时或 不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，基金管制东谈主可根据法律法例要求对基金 申购费率、赎回费率进行适合费率优惠。                                   中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作标准免除相关法律法例以及监管部门、自律司法的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）当投资者遴荐申购A类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴荐申购C类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：          申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此时弊产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额别离为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购就业的前端申购用度和得到的A类基金份额狡计如下：                          申购1            申购2            申购3        申购金额（元，a）         1,000.00     1,000,000.00   2,000,000.00       适用前端申购费率（b）          0.80%            0.60%          0.40%       净申购金额（c=a/（1+b））    992.06       994,035.79    1,992,031.87        前端申购费（d=a-c）         7.94         5,964.21       7,968.13       该类基金份额净值（e）         1.2300           1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）        806.55       808,159.18    1,619,538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购就业的前端申购用度和得到的A类基金份额计 算如下：                                         申购4                                       中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   申购金额（元，a）                  5,000,000.00                   前端申购费（b）                       1,000.00                   净申购金额（c=a-b）               4,999,000.00                   该类基金份额净值（d）                     1.2300                   申购份额（e=c/d）                4,064,227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购得到 的C类基金份额狡计如下：   申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的狡计方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，抓有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其得到的赎回金额狡计如下：          赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元          赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元          赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50元   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，抓有期限半年，该日C类基金份 额净值为1.2500元，则其得到的净赎回金额狡计如下：      赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 产净值除以狡计日该类别基金份额余额。T日的基金份额净值在当日收市后狡计，并在T+1 日公告。基金份额净值的狡计保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入。如遇特殊情况， 经履行适合要领，不错适合延伸狡计或公告。   （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购肯求：                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者进步 50%，或者变相隐私 50%辘集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定拒接或暂停接受 投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购肯求被拒接，被拒接的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基 金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回肯求。 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部 分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额抓有 东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予打消。在暂停赎回的情况扬弃时， 基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）开阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金养息中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金养息中转入肯求份额总和后的余额）进步 前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按泛泛赎回 要领执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有艰辛或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取 消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串 2 个绽开日以上（含本数）发生开阔赎回，如基金管制东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得 进步 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生开阔赎回，在单个基金份额抓有东谈主进步基金总份额 20%以上的大额 赎回肯求情形下，如果基金管制东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回肯求有艰辛或以为因支付全 部投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主不错缓期办理赎回肯求。具体分为两种情况：   ①如果基金管制东谈主以为有能力支付其他投资东谈主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按泛泛要领进行。对于单个投资东谈主进步基金总份 额 20%以上的大额赎回肯求，基金管制东谈主在剩余支付能力鸿沟内对其按比例证据当日受理 的赎回份额，未证据的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回肯求将被打消。   ②如果基金管制东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有艰辛时，则系数投资东谈主的赎 回肯求（包括单个投资东谈主进步基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述开阔赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额抓有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的 时代，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金养息   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金养息业务。   （2）基金养息以份额为单元进行肯求。   （3）基金养息选用未知价法，即基金的养息价钱以养息肯求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行狡计。   （4）投资者Ｔ日肯求基金养息后，T+1日可得到证据。                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）除另有章程外，基金份额抓有东谈主单笔转出肯求免除转出基金相关赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生开阔赎回时，基金转出与基金赎回具有同样的优先级，基金管制东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将选用同样的 比例证据；在转出肯求得到部分证据的情况下，未证据的转出肯求可根据投资者预先的遴荐 和代销机构的相关章程给予顺延或打消基金养息。   （7）投资者办理基金养息业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金养息业务的时代有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金管制东谈主有权根据商场情况养息养息的要领及相关限制，但应最迟在养息见效前3个 就业日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管制东谈主不错暂停基金养息业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法泛泛运作。   （2）证券交游现象在交游时代非泛泛停市，导致基金管制东谈主无法狡计当日基金资产净 值。   （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现贯串开阔赎回，基金管制东谈主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金管制东谈主以为会有损于现存基金份额抓有东谈主利益的某笔养息肯求。   （5）基金管制东谈主有正派情理以为需要拒接或暂停接受基金养息肯求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法章程程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东谈主应于规按时限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行绽开基金养息时，基金管制东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行绽开基金养息的公告。   （1）基金养息费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。养息金额指扣除赎回费                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的养息情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额养息为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额养息为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额养息为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证据之日起再行启动狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额养息为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额养息为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额养息为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额养息为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证据之日起再行启动狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形形色：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额养息为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额养息为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形形色：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额养息为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）  情形形色：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额养息为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额。  用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证据之日起再行启动狡计。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。  ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情形形色：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额养息为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金  情形形色：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额养息为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。  用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的抓就怕代（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。  ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金  情形形色：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额养息为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。  用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－养息金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的抓就怕代（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金  情形形色：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额养息为本公司管制的 其他后端收费基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓 有期将自转入的基金份额被证据之日起再行启动狡计。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情形形色：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额养息为本公司管制的                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均养息抓就怕代，狡计方法如下：   养息后的抓就怕代=原抓就怕代×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金管制东谈主不错在法律法例和本基金合同章程鸿沟内养息基金养息的相关业务司法。   例一：假设投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高等为1.5%，赎回费率为0.5%。   （1）若T日转入乙基金（前端收费模式）                     ，且乙基金适用的前端申购费率最高等为2.0%， 该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                神色                      用度狡计      转出份额（A）                                   1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                              1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      转出基金用度（E=C*D）                                 6.00      养息金额（F=C-E）                               1,194.00      转入时收取申购费率（G）                       2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                           1,188.06      转入基金用度（I=F-H）                                 5.94      转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300      转入基金份额（K=H/J）                              913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                神色                      用度狡计      转出份额（A）                                   1,000.00                                中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                              1,200.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                                 6.00       养息金额（F=C-E）                               1,194.00       转入时收取申购费率（G）                                0.00%       净转入金额（H=F/（1+G）                     ）                           1,194.00       转入基金用度（I=F-H）                                 0.00       转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300       转入基金份额（K=H/J）                              918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                  神色                     用度狡计       转出份额（A）                              10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200       转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00       养息金额（F=C-E）                          11,940,000.00       转入基金用度（G）                                 1,000.00       净转入金额（H=F-G）                         11,939,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300       转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 转入基金用度及份额狡计如下：                神色                      用度狡计      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）      转出基金用度（E=C*D）      养息金额（F=C-E）      转入基金用度（G）      净转入金额（H=F-G）      转入基金 T 日基金份额净值（I）      转入基金份额（J=H/I）   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金养息肯求，转出抓有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔养息证据告捷。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                神色                      用度狡计      转出份额（A）                                   1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                              1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      转出基金用度（E=C*D）                                 6.00      养息金额（F=C-E）                               1,194.00      转入基金用度（G）                                     0.00      净转入金额（H=F-G）                              1,194.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500      转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。                                   中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 则赎回金额狡计如下：                  神色                        用度狡计       赎回份额（K）                                      796.00       赎回日基金份额净值（L）                                  1.300       赎回总金额（M=K*L）                                1,034.80       赎回用度（N）                                        0.00       适用后端申购费率（O）                                    1.2%       后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                          14.16       赎回金额（Q=M-N-P）                               1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  神色                        用度狡计       转出份额（A）                                     1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300       转出总金额（C=A*B）                                1,300.00       转出基金赎回费率（D）                                    0.5%       转出基金用度（E=C*D）                                   6.50       养息金额（F=C-E）                                 1,293.50       转入基金用度（G）                                       0.00       净转入金额（H=F-G）                                1,293.50       转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500       转入基金份额（J=H/I）                                862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                神色                      用度狡计      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00      养息金额（F=C-E）                          11,940,000.00      转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                      11,904,287.14      转入基金用度（I=F-H）                            35,712.86      转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300      转入基金份额（K=H/J）                         9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                神色                      用度狡计      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00      养息金额（F=C-E）                          11,940,000.00      转入时收取申购费率（G）                                0.00%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                      11,940,000.00      转入基金用度（I=F-H）                                 0.00      转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300      转入基金份额（K=H/J）                         9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额狡计如下：                神色                      用度狡计      转出份额（A）                               10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200      转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                   0.5%      转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00      养息金额（F=C-E）                           11,940,000.00      转入基金用度（G）                          1,000-500=500.00      净转入金额（H=F-G）                          11,939,500.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300      转入基金份额（J=H/I）                          9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额狡计如下：                神色                      用度狡计      转出份额（A）                               10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200      转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                   0.5%      转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00      养息金额（F=C-E）                           11,940,000.00      转入基金用度（G）                                      0.00      净转入金额（H=F-G）                          11,940,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300      转入基金份额（J=H/I）                          9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金养息肯求，转出抓有的前端收费                                   中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔养息证据告捷。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                 神色                         用度狡计       转出份额（A）                                 10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200       转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                     0.5%       转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00       养息金额（F=C-E）                             11,940,000.00       转入基金用度（G）                                        0.00       净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500       转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：                 神色                         用度狡计       赎回份额（K）                                  7,960,000.00       赎回日基金份额净值（L）                                   1.300       赎回总金额（M=K*L）                            10,348,000.00       赎回用度（N）                                          0.00       适用后端申购费率（O）                                     1.2%       后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      141,581.03       赎回金额（Q=M-N-P）                           10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                 神色                         用度狡计                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300      转出总金额（C=A*B）                         13,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      转出基金用度（E=C*D）                            65,000.00      养息金额（F=C-E）                          12,935,000.00      转入基金用度（G）                                     0.00      净转入金额（H=F-G）                         12,935,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500      转入基金份额（J=H/I）                         8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                神色                      用度狡计      转出份额（A）                                   1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                              1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                                   6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45      转出基金用度（I=E+H）                               25.45      养息金额（J=C-I）                               1,174.55      转入时收取申购费率（K）                       2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/（1+K））                          1,168.71      转入基金用度（M=J-L）                                5.84                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300      转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                神色                     用度狡计      转出份额（A）                                  1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                             1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                                   6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45      转出基金用度（I=E+H）                              25.45      养息金额（J=C-I）                              1,174.55      转入时收取申购费率（K）                               0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                          1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300      转入基金份额（O=L/N）                             903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                神色                     用度狡计      转出份额（A）                             10,000,000.00                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                               60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                          254,499.02      养息金额（J=C-I）                          11,745,500.98      转入基金用度（K）                                 1,000.00      净转入金额（L=J-K）                         11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.300      转入基金份额（N=L/M）                         9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                神色                      用度狡计      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                               60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                          254,499.02      养息金额（J=C-I）                          11,745,500.98      转入基金用度（K）                                     0.00      净转入金额（L=J-K）                         11,745,500.98                                 中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）       转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.300       转入基金份额（N=L/M）                         9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金养息肯求，转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认告捷。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额狡计如下：                  神色                      用度狡计       转出份额（A）                                   1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300       转出总金额（C=A*B）                              1,300.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       赎回费（E=C*D）                                   6.50       申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100       适用后端申购费率（G）                                  1.0%       后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                         ）                         10.89       转出基金用度（I=E+H）                               17.39       养息金额（J=C-I）                               1,282.61       转入基金用度（K）                                    0.00       净转入金额（L=J-K）                              1,282.61       转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.500       转入基金份额（N=L/M）                              855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额狡计如下：                  神色                      用度狡计       赎回份额（O）                                    855.07       赎回日基金份额净值（P）                                1.300       赎回总金额（Q=O*P）                              1,111.59                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）      赎回费率（R）                                     0.5%      赎回费（S=Q*R）                                   5.56      适用后端申购费率（T）                                 1.2%      后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                        ）                        15.21      赎回金额（V=Q-S-U）                            1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                神色                      用度狡计      转出份额（A）                                  1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                             1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                                  6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.0%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                        ）                        10.89      转出基金用度（I=E+H）                              16.89      养息金额（J=C-I）                              1,183.11      转入基金用度（K）                                   0.00      净转入金额（L=J-K）                             1,183.11      转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.500      转入基金份额（N=L/M）                             788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                神色                      用度狡计                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转出份额（A）                                   1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                              1,200.00      转出基金用度（D）                                     0.00      养息金额（E=C-D）                               1,200.00      销售服务费率（F）                                    0.3%      转入基金申购费率（G）                                  2.0%      收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓    就怕代（单元为年）            ）      净转入金额（I=E/（1+H）                    ）                           1,177.86      转入基金用度（J=E-I）                               22.14      转入基金 T 日基金份额净值（K）                           1.300      转入基金份额（L=I/K）                              906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额狡计如下：                神色                      用度狡计      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金用度（D）                                     0.00      养息金额（E=C-D）                          12,000,000.00      销售服务费率（F）                                    0.3%      转入基金申购用度（G）                               1,000.00      转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓    就怕代（单元为年）            ）      净转入金额（I=E-H）                         11,999,986.30      转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300                                   中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）       转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金养息肯求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔养息证据告捷。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：       神色                                   用度狡计       转出份额（A）                                       1,000       转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200       转出总金额（C=A*B）                                1,200.00       转出基金用度（D）                                       0.00       养息金额（E=C-D）                                 1,200.00       转入基金用度（F）                                       0.00       净转入金额（G=E-F）                                1,200.00       转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500       转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额狡计如下：       神色                                   用度狡计       赎回份额（J）                                      800.00       赎回日基金份额净值（K）                                  1.300       赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00       赎回费率（M）                                        0.5%       赎回费（N=L*M）                                      5.20       适用后端申购费率（O）                                    1.0%       后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                           11.88       赎回金额（Q=L-N-P）                               1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                神色                     用度狡计     转出份额（A）                                  1,000.00     转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300     转出总金额（C=A*B）                             1,300.00     转出基金赎回费率（D）                                 0.1%     转出基金用度（E=C*D）                               1.30     养息金额（F=C-E）                              1,298.70     转入基金用度（F）                                   0.00     净转入金额（G=E-F）                             1,298.70     转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500     转入基金份额（I=G/H）                             865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相关辛勤，对于稳健条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   （十五）按时定额投资规划   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资规划，具体司法由基金管制东谈主另行章程。投 资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资规划最低申购金额。   （十六）基金的冻结妥协冻                         中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额的转让  基金份额不错按照法律法章程程和基金合同约定在中国证监会招供的交游现象或者通 过其他方式进行转让。  （十八）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程或相关公告。  （十九）基金管制东谈主可在法律法例允许的鸿沟内，在不影响基金份额抓有东谈主本色利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息并提前公告。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资主义   在严格阻挡风险的前提下，玄虚探究基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极主 动地投资管制，追求抓续、平静的收益，力图在弥远内为基金份额抓有东谈主提供特殊功绩比拟 基准的答复。   （二）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的债券（包括国债、 央行单子、金融债、次级债、场地政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短 期融资券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币商场器具、同行存单以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会相关章程）                                  。   本基金抗击直投资于股票等权益类资产，也不投资可养息债券和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合要领后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个交游 日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   基金根据宏不雅经济运行现象、政策形势、利率走势、信用现象等的玄虚判断，并招引各 大类资产的估值水祥和风险收益特征，在基金合同章程的鸿沟内决定各类资产的配置比例， 并跟着各类资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态养息。本基金在投资中将更柔和中 高品级的信用债，并以利率债、资产支抓证券等投资为增强技能。   本基金将根据对利率债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类 属配置策略，并根据商场变化实时进行养息，从而遴荐既能匹配主义久期、同期又能得到较 高抓有期收益的类属债券配置比例。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率着落时，加多组合久期，以较多地得到债 券价钱上涨带来的收益，在预期利率上涨时，减小组合久期，以隐私债券价钱着落的风险。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线样貌的变化进行合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将招引收益率弧线变化的预测，当令采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态养息。   本基金将主要通过买入并抓有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券居品， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线磋商和经济周期的判断，主 动接纳信用利差投资策略，获取利差收益。   本基金将通过全面磋商 GDP、物价、海外收支等主要经济变量，分析宏不雅经济运行的 可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融商场资金供求现象变化趋势及结构等。 在此基础上，对金融商场利率水平变动趋势等形成预期，招引利率债收益率弧线形态、期限 利差及组合主义久期等动态养息所投标的。   本基金将久了分析资产支抓证券的商场利率、刊行要求、支抓资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，推断资产背约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 扶植接纳订价模子，评估其内在价值。   本基金将玄虚探究商场情况，比拟回购利率和债券收益率等身分，视情况在一定鸿沟内 实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率进步回购资金成本的收益。   畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应养息和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个交游日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%。   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%。   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%。   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%。   （7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支 抓证券限度的 10%。   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 进步其各类资产支抓证券共计限度的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券时代，如果其信用品级着落、不再稳健投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起   （10）本基金插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期。   （11）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%。   （12） 因证券商场波动、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不稳健该比例限制的，基 金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致。   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管制东谈主 应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起启动。   法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合要领后，则本基金投 资不再受相关限制，无需另行召开基金份额抓有东谈主大会。   为珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷就业的投资。   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外。   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行径。   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、执行阻挡东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，免除基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。相关交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准，自动遵循届时有用的法律法例或监 管章程，不需另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （五）功绩比拟基准   中债玄虚指数收益率。   中债玄虚指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在玄虚反应债券全商场举座 价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间商场和交游所商场，具有粗拙的商场代表性，稳健 算作本基金的功绩比拟基准。   如果指数编制机构变更或住手中债玄虚指数的编制及发布，或者中债玄虚指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中债玄虚指数不宜接续算作基准指 数，或者有更泰斗的、更能为商场开阔接受的功绩比拟基准推出，或者商场上出现愈加稳健                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用于本基金的功绩基准时，经基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适合要领，本基金可 以变更功绩比拟基准并实时公告，且无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其弥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高 于货币商场基金。   （七）基金管制东谈主代表基金应用鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的章程。   （九）投资组合申诉   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度申诉：                                                  占基金总资产的比  序号           神色              金额(元)                                                    例(%)       其中：股票                                  -                -                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）       其中：债券                  3,079,785,790.61             95.24            资产支抓证券             150,007,573.59               4.64       其中：买断式回购的买入返售                                             -                  -       金融资产   本基金本申诉期末未抓有股票。   本基金本申诉期末未抓有股票。                                                       占基金资产净  序号          债券品种             公允价值(元)                                                       值比例(％)       其中：政策性金融债                     120,967,232.88         5.13                                       中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                    占基金资产净  序号     债券代码          债券称号       数目(张)            公允价值(元)                                                                    值比例(％)                         绿债 01                          债 01                          债 01                         债 02BC                                                                    占基金资产净   序号     证券代码          证券称号      数目(份)            公允价值(元)                                                                    值比例(％)                       新昌水务                        优先级   本基金本申诉期末未抓有贵金属。   本基金本申诉期末未抓有权证。   本基金本申诉期末无股指期货投资。                                中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本申诉期末无股指期货投资。   本基金本申诉期末无国债期货投资。   本基金本申诉期末无国债期货投资。   本基金本申诉期末无国债期货投资。 公司、中国出进口银行出面前申诉编制日前一年内受到监管部门公开责问、处罚的情况。本 基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策要领稳健相关法律法例及基金合同的要求。   本基金本申诉期末无其他资产。   本基金本申诉期末未抓有处于转股期的可养息债券。   本基金本申诉期末未抓有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                        十、基金的功绩   基金管制东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发挥。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金功绩野心不包括抓有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后执行收益水平 要低于所列数字。 （一）中原鼎航债券 A                                       中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         份额净值增                  功绩比拟基                份额净值增             功绩比拟基     阶段                  长率圭臬差                  准收益率标    ①－③      ②－④                长率①               准收益率③                           ②                    准差④ 日至 2020 年 12    1.40%    0.03%        -0.88%    0.07%   2.28%    -0.04%   月 31 日 日至 2021 年 12    6.00%    0.03%        2.10%     0.05%   3.90%    -0.02%   月 31 日 日至 2022 年 12    3.10%    0.07%        0.51%     0.06%   2.59%    0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12    6.97%    0.05%        2.06%     0.04%   4.91%    0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12    5.87%    0.06%        4.98%     0.09%   0.89%    -0.03%   月 31 日 日至 2025 年 3     0.02%    0.05%        -1.19%    0.11%   1.21%    -0.06%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025      25.51%    0.06%        7.69%     0.07%   17.82%   -0.01% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎航债券 C                         份额净值增                  功绩比拟基                份额净值增             功绩比拟基     阶段                  长率圭臬差                  准收益率标    ①－③      ②－④                长率①               准收益率③                           ②                    准差④                                      中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2020 年 12   月 31 日 日至 2021 年 12   5.87%    0.04%        2.10%    0.05%   3.77%    -0.01%   月 31 日 日至 2022 年 12   2.99%    0.07%        0.51%    0.06%   2.48%    0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12   6.86%    0.05%        2.06%    0.04%   4.80%    0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12   5.77%    0.06%        4.98%    0.09%   0.79%    -0.03%   月 31 日 日至 2025 年 3    -0.01%   0.05%        -1.19%   0.11%   1.18%    -0.06%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025      25.19%   0.06%        7.69%    0.07%   17.50%   -0.01% 年 3 月 31 日）                           十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他资   产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据相关法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游现象的交游日以及国度法律法章程程需要对 外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、货币商场器具、资产支抓证券和银行入款本息、应收款项、其他投 资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐准则》                                       、 监管部门相关章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的， 搪塞报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中探究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征探究。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量抓有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行养息并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时刻确定公允价值；   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经养息的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞商场报价进行养息以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应接纳估值时刻确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在明白各异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及相关法 律法例的章程或者未能充分珍藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的观点，按照基金管制东谈主对基金净值信息的狡计 效率对外给予公布。   （五）估值要领 量狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错成立大额赎回情形 下的净值精度济急养息机制。国度另有章程的，从其章程。   每个就业日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值效率发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （六）估值虚假的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚假时，视为基金份额净 值虚假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罅隙形成估值虚假，导致其他当事东谈主际遇损失的，罅隙的就业东谈主应当对由于该 估值虚假际遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值虚假处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值虚假就业方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假就业方承担；由于估值虚假就业方未 实时更正已产生的估值虚假，给当事东谈主形成损失的，由估值虚假就业方对平直损失承担补偿 就业；若估值虚假就业方依然积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时代进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。   （2）估值虚假的就业方对相关当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值虚假的相关平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）因估值虚假而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值虚假 就业方仍搪塞估值虚假负责。如果由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值虚假就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如果得到 不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿 额加上依然得到的不当得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值虚假就业方。   （4）估值虚假养息接纳尽量复原至假设未发生估值虚假的正确情形的方式。   估值虚假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值虚假发生的原因确定 估值虚假的就业方。   （2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假形成的损失进行评估。   （3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的就业方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现虚假时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；虚假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停基金估值。   （八）基金净值的证据                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个绽开日交游结果后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计效率复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基 金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）特殊情况的处理 金资产估值虚假处理。 计政策变更、商场司法变更等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然选用必要、适合、合理的 措施进行检查，但未能发现虚假的，由此形成的基金资产估值虚假，基金管制东谈主和基金托管 东谈主免除补偿就业。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施松弛或扬弃由此形成 的影响。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金管制东谈主可对各类别基金份额别离制定收益分派决策，归拢类别内的每一基金份额享有同等 分派权。 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分派。 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额抓有东谈主不遴荐，本基金默许的 收益分派方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。   在不违犯法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行养息，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时代、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相关章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时代不得进步                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》执行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管制东谈主的管制费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律法例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》见效后与基金相关的信息败露 用度。   （5）《基金合同》见效后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额抓有东谈主大会用度。   （7）基金的证券交游用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、证券账户相关用度偏激他雷同性质的用度等）                         。   （8）基金的银行汇划用度、账户珍藏费。   （9）按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费狡计公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一 次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据相关法例及相应协 议章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与养息”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的狡计方式”中的相关章程。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程或相关公告。   （五）基金税收                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的章程代扣代缴。                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按影相关章程编制基金司帐报表。 议约定的方式证据。   （二）基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介公告。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳健《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管制章程》、       《基金合同》偏激他相关章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时代内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时代和方式查阅或者 复制公开败露的信息辛勤。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品辛勤提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的司法及具体要领，说明基金居品的特点等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主 服务等内容。      《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应 当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同鉴别的，基金管制东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品辛勤概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》见效后，基金居品辛勤提要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应 当在三个就业日内，更新基金居品辛勤提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品辛勤提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管制东谈主不再更新基金居品辛勤提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤提要、《基金合同》和基金托管公约登载 在指定网站上，并将基金居品辛勤提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度最                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛勤。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时申诉“影响投资者决策的其他进击信息”项 下败露该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及本基金的 专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》鉴别、基金计帐；   （3）养息基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管制东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管制公司变更抓有百分之五以上股权的鞭策、变更公司的执行阻挡东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管制东谈主高级管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高级管制东谈主员、基金司理因基金管制业务相关步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、执行阻挡 东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价虚假达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生开阔赎回并缓期办理；   （19）本基金贯串发生开阔赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）养息基金份额类别的建立；   （23）基金管制东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，相关信息败露 义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开表示，并将相关情况立即申诉中国证监会。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同鉴别的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉领导性公 告登载在指定报刊上。   在中期申诉、年度申诉等按时申诉中败露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和申诉期内系数的资产支抓证券明细。   在季度申诉中败露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的 比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定特意部门及高级管制东谈主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信息败露内容与 时势准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申诉、更新 的招募说明书、基金居品辛勤提要、基金计帐申诉等公开败露的相关基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息的真确、准确、完好、实时。                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露归拢 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主培植信息败露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律司法的相关章程。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律观点书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》鉴别后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法章程程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金信息：   （九）法律法例或监管部门对信息败露另有章程的，从其章程。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施要领   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘稳健《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审 计观点。   （二）实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户的基金份额抓有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，基金的各项投资运作野心和基金功绩野心应当以主袋账户资产为基 准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制时代的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时代基金的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额餍足基金合同分成 要求的，可对主袋账户份额进行收益分派。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制时代的基金用度   实施侧袋机制时代，与处置侧袋账户资产相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管制费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产复原流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，选用将 特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并鉴别侧袋机制后，基金管制东谈主实时遴聘稳健《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计观点。   （八）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、鉴别侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金按时申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在按时申诉中单独进行败露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、相关章程不一致的，以届时的法律法例、 相关章程为准，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合要领后，在对基金份额抓有 东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改、养息或补充，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在交游过程中发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、拒接支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地镌汰导致债券价钱着落，或者债券回购交游到期时 交游敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率上涨，本基金抓 有债券将濒临价钱着落、本金损失的风险，而如果商场利率着落，债券利息的再投资收益 将濒临着落的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体谋略环境等发生变 化，债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券商场的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨大率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力着落。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金管制东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的风险，包括但不限于：   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管制东谈主可能无法赶紧、低成腹地养息基金投 资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现金比例以搪塞赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益着落风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与养息”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错玄虚利用备用的流动性风险管制器具以 减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受或缓期办理、赎回款 项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有细致流动性的金融器具，其中债券投资比例不低于基金资产的 圭臬债券类金融器具。而对于非公开刊行的、流动性较差的资产支抓证券等金融器具，本 基金将根据居品自己的流动性安排，严格阻挡相应品种的投资比例。   本基金管制东谈主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分探究被投资标的的流动性， 可是在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管制东谈主将根据历史 教化和现实条件，制定出现金抓有量的高下限规划，在该限制鸿沟内进行现金比例调控或 现金与证券的飘浮。同期，本基金管制东谈主会进行标的的漫衍化投资并招引对各类标的资产 的流动性预期合理进行资产配置，以防守流动性风险。   （4）开阔赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金发生开阔赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳以卑劣动性风险管制措施：   ①缓期办理开阔赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险管制器具的情形、要领及对投资者的潜在影响                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，玄虚运用各类流动性风险管制器具，对赎回肯求等进行限定养息， 算作特定情形下基金管制东谈主流动性风险的扶植措施，包括但不限于：   ①缓期办理开阔赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、开阔赎 回的情形及处理方式”          ，详备了解本基金缓期办理赎回肯求的情形及要领。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回肯求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、开阔赎回的情形及处理方式”                               ，详备了解本基金暂 停接受赎回肯求的情形及要领。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒接，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、开阔赎回的情形及处理方式”                               ，详备了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及要领。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时代将可能比一般泛泛情形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及要领。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被缓期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基 金估值的公谈性。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的商场冲击成本而进行养息，使得商场的冲击成本好像分派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管制器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用阻塞并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 养息等业务，仅主袋账户份额泛泛绽开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主 将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变面前代和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 肯求办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时代，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金定 期申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价 格的承诺，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的就业。基金管制东谈主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主狡计各项投资运作野心和基金功绩野心时仅需探究主袋 账户资产，因此本基金败露的功绩野心不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在执行投资操作过程中，基金管制东谈主可能限于常识、时刻、教化等身分而影响其对相 关信息、经济形势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩发挥不一定抓续优 于其他品种。   （1）流动性着落引起的风险：即证券的流动性着落从而给证券抓有东谈主带来损失（如证 券不成卖出或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产支抓证券刊行后一按时限内以一                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能应用 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前璧还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成达成其参与证券化交 易所展望的投资收益主义的可能性。   （4）SPV背约风险：在以债务器具（债券、单子等）算作证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责   相关当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面阻挡存在弱势或者东谈主为身分形成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、司帐部门诈骗、交游虚假、IT系 统故障等风险。   在绽开式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响交游的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管制公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险阻挡相关业务司法，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证 券交游资金进行前端额度阻挡，由于执行、养息、暂停该阻挡，或该阻挡出现极度等，可 能影响交游的泛泛进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法阻挡的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资鸿沟变化，基金管制东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构背约、托管行背约等超出基金管制东谈主 自身平直阻挡能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                         中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。   基金管制东谈主承诺以敦厚信用、辛勤尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值潦倒并不预示其畴昔功绩发挥。 基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢乐”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行就业。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、鉴别与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法章程程和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的鉴别事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，                    《基金合同》应当鉴别： 邻接的。   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》鉴别情形出面前，由基金财产计帐小组联合接受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐申诉。   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律观点书。   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                       中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记见附件一。                         中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管公约的内容摘记 基金托管公约的内容摘记见附件二。                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管制东谈主和代销机构提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基金份额抓有 东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务神色。主要服务内容如下：   （一）辛勤发送   基金管制东谈主根据抓有东谈主账户情况按时或不按时发送对账单，但由于基金份额抓有东谈主在本 公司未致密填写或更新客户辛勤（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管制东谈主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相关材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   抓有中国建造银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资接待中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的相关公约，接受本公司相关服务要求并办理相关手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、养息、辛勤变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务司法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信赖务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按时 通过邮件、短信样貌得到商场资讯、居品信息、公司动态等服务领导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                                    中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时代为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时代为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、转变个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务司法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时代为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时代为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                      二十三、其他应败露事项   （一）2024年7月18日发布中原鼎航债券型证券投资基金2024年第二季度申诉。   （二）2024年8月30日发布中原鼎航债券型证券投资基金2024年中期申诉。   （三）2024年10月25日发布中原鼎航债券型证券投资基金2024年第三季度申诉。   （四）2025年1月22日发布中原鼎航债券型证券投资基金2024年第四季度申诉。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）2025年3月7日发布中原基金管制有限公司对于办公地址变更的公告。   （六）2025年3月12日发布中原基金管制有限公司对于广州分公司营业现象变更的公告。   （七）2025年3月31日发布中原鼎航债券型证券投资基金2024年年度申诉。   （八）2025年4月22日发布中原鼎航债券型证券投资基金2025年第一季度申诉。              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，别离置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时代内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                      。                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时代免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时代内取得备查文 件的复制件或复印件。                                     中原基金管制有限公司                                     二〇二五年五月三旬日                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘记       第一部分    基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织样貌：有限就业公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   运筹帷幄电话：400-818-6666   （二）基金管制东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他相关章程，基金管制东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管制基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法章程程或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会。   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理。   （9）担任或奉求其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策。   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒接或暂停受理申购与赎回肯求。   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鞭策权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履。   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在稳健相关法律、法例的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、赎回、养息 和非交游过户的业务司法。   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他相关章程，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则管制和运用基金财产。   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管制和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤独，对所管制的不同基金别离管制，别离记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东谈主的监督。   （8）选用适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。   （10）编制季度、中期申诉和年度申诉。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息败露及申诉义务。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）保守基金买卖好意思妙，不暴露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主暴露，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益。   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会。   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相关辛勤 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在章程时代发出，何况保证投资者 好像按照《基金合同》章程的时代和方式，随时查阅到与基金相关的公开辛勤，并在支付合 理成本的条件下得到相关辛勤的复印件。   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。   （19）濒临驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东谈主。   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除。   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿。   （22）当基金管制东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担就业。   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履。   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主。   （25）执行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册。   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                                    中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市庆春路 288 号   法定代表东谈主：沈仁康   成随即间：1993 年 4 月 16 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督管制委员会银监复【2004】91 号   组织样貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 18,718,696,778 元   存续时代：抓续谋略   基金托管经验批文及文号：证监许可20131519 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产。   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法章程程或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益。   （4）根据相关商场司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会。   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主。   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则抓有并安全守护基金财产。   （2）成立特意的基金托管部门，具有稳健要求的营业现象，配备饱和的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜。   （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金别离建立账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产。   （5）守护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证。   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在 基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主暴露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱。   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项。   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观点，说明基金管制 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管制东谈主有未执行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适合的措施。   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关辛勤 15 年以上。   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册。   （13）按章程制作相关账册并与基金管制东谈主查对。   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会。   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作。   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。   （18）濒临驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管制东谈主。   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而免除。   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管制东谈主追偿。                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （21）执行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益。  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产。  （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额。  （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会。  （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权。  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛勤。  （7）监督基金管制东谈主的投资运作。  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁。  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）发挥阅读并遵循《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献。   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）柔和基金信息败露，实时应用权利和履行义务。  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度。  （5）在其抓有的基金份额鸿沟内，承担基金损失或者《基金合同》鉴别的有限就业。  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）执行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不当得利。   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分   基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要领和司法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额抓有东谈主大会不成立日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有章程的除外：   （1）鉴别《基金合同》。   （2）更换基金管制东谈主。   （3）更换基金托管东谈主。   （4）养息基金运作方式。   （5）养息基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或提高销售服务费率，但法律法例或中 国证监会另有章程的除外。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资主义、鸿沟或策略。   （9）变更基金份额抓有东谈主大会要领。   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会。   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会。   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项。   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取。   （2）对现存基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，加多、减少、养息本基 金份额类别建立或养息本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或养息收费方式。   （3）基金管制东谈主、登记机构、代销机构养息相关基金认购、申购、赎回、养息、收益 分派、非交游过户、转托管等业务的司法。   （4）基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化。   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、插手。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时代、文书内容、文书方式 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议样貌。   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式。   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日。   （4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时代和地点。   （5）会务常联想划东谈主姓名及运筹帷幄电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信方式、奉求的公证机关偏激运筹帷幄方式和运筹帷幄东谈主、书面 表决观点寄交的截止时代和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观点的计票着力。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求评释稳健法律法例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 何况抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记辛勤相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证裸露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内贯串公布相关 领导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文书不参加收取书面表决观点的，不 影响表决着力。   （3）本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主 代表出具书面观点。   （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东谈主出具的奉求东谈主抓 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求评释稳健法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会运筹帷幄的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条章程要领确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 运筹帷幄方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。养息基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托 管东谈主、鉴别《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据评释，不然提交稳健会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文书章程的书 面表决观点视为有用表决，表决观点迷糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观点的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上公布计票 效率。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀疑，不错在 晓谕表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘点效率。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督 的，不影响计票和表决效率。   八、见效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会相关章程的 要求在指定媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份 额抓有东谈主别离抓有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若相关基金份额抓有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表 决权稳健该等比例： 基金份额的二分之一（含二分之一）                ； 抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ； 登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时代的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） （含二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应别离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额抓有东谈主大会的相关章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分相关约定。   十、法律法例或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，从其章程。              第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金收益分派原则 金管制东谈主可对各类别基金份额别离制定收益分派决策，归拢类别内的每一基金份额享有同等 分派权。 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分派。 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额抓有东谈主不遴荐，本基金默许的 收益分派方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。   在不违犯法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行养息，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时代、分派数额及比例、分派方式等内容。   三、收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的相关章程在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时代不得进步   四、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。        第四部分   与基金财产管制、运用相关用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》见效后与基金相关的信息败露费 用。 券商佣金、证券账户相关用度偏激他雷同性质的用度等）                         。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费狡计公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一 次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据相关法例及相应公约章程，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的章程。                               中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）               第五部分   基金财产的投资主义和投资限制   一、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的债券（包括国债、 央行单子、金融债、次级债、场地政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短 期融资券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币商场器具、同行存单以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会相关章程）                                  。   本基金抗击直投资于股票等权益类资产，也不投资可养息债券和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合要领后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个交游 日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个交游日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%。   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%。   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%。   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%。   （7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支 抓证券限度的 10%。   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支抓证券，不得 进步其各类资产支抓证券共计限度的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券时代，如果其信用品级着落、不再稳健投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插手宇宙银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期。   （11）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%。   （12） 因证券商场波动、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不稳健该比例限制的，基 金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保抓一致。   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）           、（12）、                （13）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管制东谈主 应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起启动。   法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合要领后，则本基金投 资不再受相关限制，无需另行召开基金份额抓有东谈主大会。   为珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷就业的投资。   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外。   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行径。   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、执行阻挡东谈主或者                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，免除基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。相关交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准，自动遵循届时有用的法律法例或监 管章程，不需另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。             第六部分   基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      第七部分   基金合同湮灭和鉴别的事由、要领以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法章程程和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的鉴别事由   有下列情形之一的，经履行相关要领后，                    《基金合同》应当鉴别：                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 邻接的。   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》鉴别情形出面前，由基金财产计帐小组联合接受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐申诉。   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律观点书。   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经司帐师事务所审计并由律                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第八部分 争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规 则并以普通要领进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有约 束力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，相关各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，接续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。        第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管制东谈主、基金托管 东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公现象 和营业现象查阅。                                     中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       附件二：基金托管公约摘记                       一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   组织样貌：有限就业公司   谋略鸿沟：基金召募；基金销售；资产管制；从事特定客户资产管制业务；中国证监会 核准的其他业务   存续时代：100 年   运筹帷幄电话：400-818-6666   （二）基金托管东谈主   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市庆春路 288 号   法定代表东谈主：沈仁康   电话：0571-87659865   传真：0571-88268688   运筹帷幄东谈主：邵骏超   成随即间：1993 年 04 月 16 日   组织样貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 18,718,696,778 元   批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督管制委员会银监复【2004】91 号   存续时代：抓续谋略   谋略鸿沟：经受公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。经 中国东谈主民银行批准，不错谋略结汇、售汇业务。             二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履应用监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行的债券（包括国债、 央行单子、金融债、次级债、场地政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短 期融资券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币商场器具、同行存单以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会相关章程）。   本基金抗击直投资于股票等权益类资产，也不投资可养息债券和可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合要领后，可 以将其纳入投资鸿沟。 进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，每个交游日日终保抓不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合免除以下投资限制： 的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 券限度的 10%；                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 过其各类资产支抓证券共计限度的 10%； 支抓证券时代，如果其信用品级着落、不再稳健投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 因证券商场波动、基金限度变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金不稳健该比例限制的，基 金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   除第 2）、9）、12）、13）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度 变动等基金管制东谈主之外的身分以至基金投资比例不稳健上述章程投资比例的，基金管制东谈主应 当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管部门另 有章程时，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起启动。   法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合要领后，则本基金投 资不再受相关限制，无需另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、执行阻挡东谈主或者 与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，免除基金份额抓有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。相关交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的章程为准，自动遵循届时有用的法律法例或监 管章程，不需另行召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供稳健法律法例及行业圭臬的银行间商场交游敌手的名单， 并按照审慎的风险阻挡原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个就业日内回函证据收到该名单。基金管制东谈主应每半年（或临时）对银行间 商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场交游敌手时须提前 书面文书基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个就业日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金 管制东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据养息的名单启动见效，新名单见效前已与本次剔 除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。若由于管制东谈主未实时提供 交游敌手名单及结算方式导致托管东谈主无法查对的，基金托管东谈主不承担相应损结怨就业。   基金管制东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款勉强)的交游结算方 式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付能力等 波及到入款银行遴荐方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 遴荐入款银行。因基金管制东谈主违犯上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何就业，                             中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东谈主有权要求相关就业东谈主进行补偿。   本基金投资银行入款应稳健如下章程：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据相关章程，就本基金银行入款业务签订书面公约， 明确两边在相关公约签署、账户开设与管制、投资指示传达与执行、资金划拨、账目查对、 到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、传递、守护等历程中的权利、义务和职责，以 确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相关公约、 账户辛勤、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金法》、《运 作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管制、利率管制、支付结算等的各项章程。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、 相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。如果基金管 理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩发挥数据印制在宣传推介材料上，则基金托管 东谈主对此不承担任何就业，并有权在发现后申诉中国证监会。   （三）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息败露等方面的复核和监督。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管公约相关章程时，应实时以书面样貌文书基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面样貌向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。对于 依据交游要领尚未成交的且基金托管东谈主在交游前好像监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投 资指示违犯关法律法章程程或者违犯《基金合同》约定的，应当拒接执行，立即文书基金管 理东谈主，并向中国证监会申诉。                          中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据交游要领依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制 东谈主，并申诉中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游要领依然见效的指示违犯法律、行政法例和其他 相关章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制东谈主，由此形成的损失不由 基金托管东谈主承担。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时代内回应基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督申诉的，基金管制东谈主应积极配合提供相关数据辛勤和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法步履，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无正派情理，拒接、阻塞基金托管东谈主根据本公约章程应用监督权，或选用拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正 的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。            三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、复核基金管制东谈主狡计的基金资 产净值和各类基金份额净值、根据管制东谈主指示办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资 运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故延伸执行基金管制东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管公约偏激他相关章程时，基金管制东谈主应实时以书面样貌文书基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质据并以书面样貌向基金管制东谈主发出回函。在限期 内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管制东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应申诉中国证监会。 基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即申诉中国证监会和银行业监督管制机构， 同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关辛勤以供基金 管制东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时代内回应基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派情理，拒接、阻塞基金管制东谈主根据本公约章程应用监督权，或选用拖                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 延、诈骗等技能妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提倡警告仍不改正 的，基金管制东谈主应申诉中国证监会。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与孤独。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管制东谈主负责与相关 当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时文书基金管制东谈主选用措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责 向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担就业。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具有托 管经验的买卖银行开设的中原基金管制有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开立并 管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数稳健《基 金法》、《运作办法》等相关章程后，由基金管制东谈主遴聘具有从事证券业务经验的司帐师事 务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名有用。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并文书基金托管东谈主。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管制东谈主按章程办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行入款。该 账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的 资产托管专户进行。   成例情况下托管业务均通过基金托管东谈主业务系统或划款。在业务系统发生故障或济急情 况下，接纳柜台济急模式处理。                           中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   资产托管专户的管制应稳健《东谈主民币银行结算账户管制办法》、                              《现金管制暂行条例》、 《东谈主民币利率管制章程》、《利率管制暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管制 机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限就业公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责，账户资产的管制和运用由 基金管制东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主计帐就业，基金 管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限就业公司的章程执行。   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户 开立、使用的章程执行。   （五）债券托管账户的开立和管制 业拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限就业公司开设银行间债券商场债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的 后台匹配及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和管制                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳健法律法章程程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助基金托管 东谈主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关司法使用 并管制。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用阻挡下的什物证券在基金托管东谈主守护时代的损坏、 灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行有用控 制或守护的证券不承担守护就业。   （八）与基金财产相关的紧要合同的守护   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件别离应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主守护。除本公约另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原 件。基金管制东谈主在合同签署后 15 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年 以上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其真确性偏激与原件的统联合致性，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内， 合同原件不得转换。              五、基金资产净值狡计与司帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值是指就业日 该类基金资产净值除以该就业日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到 一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金管制东谈主应每就业日对基金资产估值。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务引导》、《企业司帐准则》、监管部门相关章程偏激他法律、法例的章程。 用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 复核。基金管制东谈主应于每个就业日交游结果后狡计当日各类基金份额的基金份额净值并以双 方招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计效率复核后以两边招供的方式发送 给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按基金合同的约定对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主狡计的基金净值信息。因此，本基金的司帐就业方是基金管制东谈主，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的观点，按照基金管制东谈主 对基金净值信息的狡计效率对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。              六、基金份额抓有东谈主名册的登记与守护   基金管制东谈主和基金托管东谈主须别离妥善守护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》鉴别日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照面前相关司法别离守护基金份额抓有东谈主名册。守护方式不错接纳电 子或文档的样貌。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：                                  《基金合同》 见效日、《基金合同》鉴别日、基金份额抓有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个就业日内 提交；   《基金合同》见效日、            《基金合同》鉴别日等波及到基金进击事项日历的基金份额抓有 东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金托管东谈主以电子版样貌妥善守护基金份额抓有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵循守密义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额抓有东谈主名册，应按相关 法章程程各自承担相应的就业。                    七、争议责罚方式   相关各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经友好协商可 以责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲                              中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，相关各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，接续赤诚、辛勤、 尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，珍藏基金份额抓有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。                 八、基金托管公约的修改与鉴别   （一）托管公约的变更与鉴别      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备 案。      发生以下情况，本托管公约鉴别：      （1）《基金合同》鉴别；      （2）基金托管东谈主驱散、照章被打消、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金资产；      （3）基金管制东谈主驱散、照章被打消、歇业或有其他基金管制东谈主接受基金管制权；      （4）发生法律法例或《基金合同》章程的鉴别事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》鉴别情形出面前，由基金财产计帐小组联合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法                            中原鼎航债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律观点书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。

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